איגוד סחרני ניירות ערך בארה"ב (NASD), קנס את בנק ההשקעות מורגן סטנלי ב-2 מיליון דולר על חלקו בעידוד ברוקרים ומנהלי כספים למכור קרנות נאמנות של הבנק מבלי ליידע את הלקוחות. מורגן סטנלי, כך עולה מהממצאים, נהג לערוך תחרויות בין הברוקרים שלו כחלק ממאמץ כולל להגדיל את מכירת קרנות הנאמנות, ללא פרסום דבר המעשה ללקוחות הבנק.
ה-NASD מסר כי נערכו כ-29 תחרויות בין אוקטובר 1999 לדצמבר 2002 תוך הצעה של פרסים שונים ומגוונים לזוכים. ה-NASD הדגיש כי ההפרה של התקנות באה לידי ביטוי במתן עדיפות לקרנות הבנק על פני אחרות.
סוגייה זה נמצאת גם תחת חקירה של הרשויות במדינות ניו יורק ומסצ'וסטס בארה"ב. רשויות הרגולציה בתחום ני"ע של מדינת מסצ'וסטס ומשרד התובע הכללי של ניו יורק הודיעו כבר לפני כחודש כי פתחו בחקירה משותפת נגד הבנק, אשר לטענתם גם מסר הצהרות כוזבות כאשר הכחיש את קיום התופעה בהודעה בכתב מה-8 במאי.
רשות ני"ע בארה"ב פתחה בחקירה של מכירות קרנות הנאמנות של מורגן בסוף חודש אפריל, כך לפי דו"חות הכספיים שפירסם הבנק לאחרונה. מורגן מסר כי הוא משתף פעולה עם חקירת רשות ני"ע ורשויות רגולטוריות אחרות.
שערוריות בוול סטריט: מורגן סטנלי נקנס ב-2 מיליון דולר
יהודה שויצר
16.9.2003 / 20:53